「网络配资股票」岭南股份2次收购4人内幕交易3人亏 子公司董事长

编辑:牛牛 来源:网络2020-07-09>

    北京12月13日讯 近日,证监会一日内披露4起内幕交易岭南园林(现证券简称为:岭南股份,证券代码为002717.SZ)的行政处罚决定书。这4起内幕交易 ...

 

  北京12月13日讯 近日,证监会一日内披露4起内幕交易岭南园林(现证券简称为:岭南股份,证券代码为002717.SZ)的行政处罚决定书。这4起内幕交易事涉岭南园林的2次收购。

  据中国证监会行政处罚决定书(刘军、宋彦君)〔2019〕136号、中国证监会行政处罚决定书(王翔、郑飚)〔2019〕137号,岭南园林拟收购德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)100%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内幕信息。

  该内幕信息不晚于2016年1月31日形成,2016年4月19日公开。岭南园林子公司上海恒润数字科技有限公司(以下简称恒润科技)董事长刘军、德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)董事长王翔为内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间不晚于2016年1月31日。

  处罚书〔2019〕136号显示,2016年2月1日,恒润科技在上海举办年会,刘军邀请王翔、王翔妻子师某欣及时任岭南园林华东区域运营中心总经理宋彦君参加,并介绍宋彦君与王翔、师某欣认识,当日晚间,前述人员一起聚餐。此次活动期间,刘军对宋彦君提及其已向岭南股份推荐德马吉作为并购对象,称目前双方谈得很好,若收购成功,可以弥补岭南园林的短板,对公司发展有利。

  宋彦君从刘军处获悉相关内幕信息后,于2016年2月19日至24日期间,利用其本人名下两个证券账户集中大量买入“岭南园林”,合计买入20.42万股,成交金额822.12万元。其中,宋彦君在西南证券合肥长江中路证券营业部开立的证券账户于2016年2月15日至24日卖出其他4只股票,成交金额1058.03万元,并于2月19日至24日买入“岭南园林”19.83万股,成交金额797.92万元。宋彦君在安信证券北京远大路证券营业部开立的证券账户于2016年2月19日全部卖出持有的另一只股票,成交金额24.06万元,并于当天买入“岭南园林”5900股,成交金额24.21元。经计算,交易亏损171.80万元。

  对刘军泄露内幕信息、宋彦君内幕交易岭南园林股票案,2019年12月2日,证监会依据《证券法》第二百零二条的规定,对刘军处以3万元罚款;责令宋彦君依法处理非法持有的股票,并对其处以20万元罚款。

  处罚书〔2019〕137号显示,2014年初,王翔引导其姐夫郑飚入市投资股票并指导其炒股。2016年2月7日,王翔在与郑飚打电话拜年时建议郑飚关注并买入“岭南园林”。2016年2月14日和19日,郑飚先后组织资金共85万元,并操作其本人证券账户于2016年2月15日和22日分2笔买入“岭南园林”,共成交2.08万股,成交金额合计77.45万元。经计算,涉案交易亏损8.80万元。

  对王翔泄露内幕信息并建议他人买卖证券、郑飚内幕交易岭南园林股票案,2019年12月2日,证监会依据《证券法》第二百零二条的规定对王翔处以10万元罚款;责令郑飚依法处理非法持有的证券,并对其处以10万元罚款。

  中国证监会行政处罚决定书(曹军)〔2019〕138号、中国证监会行政处罚决定书(王翔)〔2019〕139号显示,岭南园林拟收购北京市新港永豪水务工程有限公司(以下简称新港永豪)90%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2016年11月25日形成,2017年4月25日公开。

  时任岭南园林董事长尹某卫、时任岭南园林总裁兼总经理宋某君、岭南园林董事会秘书秋某、岭南园林财务总监杜某燕杜某燕等为内幕信息知情人,其中,尹某卫和宋某君知悉内幕信息的时间不晚于2016年11月25日,秋某知悉内幕信息的时间不晚于2016年12月20日,杜某燕知悉内幕信息的时间不晚于2017年1月9日。

  中国经济网记者发现此处的宋某君正是前述内幕信息交易人宋彦君。岭南股份2018年年报显示,董事、总经理宋彦君于1月25日辞职。2017年年报则显示,宋彦君,男,中国国籍,无境外居留权,1971年生,博士学历,毕业于吉林大学。历任中铁十三局集团有限公司总经理助理、岭南投资有限公司总裁、公司华东区域运营中心总经理,现任岭南股份董事兼总经理、德马吉董事。

  此外,2018年年报显示,岭南股份董事、董事会秘书秋天、财务总监杜丽燕分别于5月22 日、9月27日辞职。尹洪卫系岭南股份实控人,任职董事长,总裁(代)。

  赵某甲系新港永豪董事长。赵某乙系赵某甲的弟弟。在2016年,赵某乙已知悉新港永豪与岭南园林等公司洽谈股权收购,并曾向赵某甲提供咨询意见。2017年春节期间(2017年1月30日至2月4日),赵某甲就岭南园林购买新港永豪股权等事宜与赵某乙交流,赵某乙向赵某甲提出参考意见。综上,赵某乙属于本案内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间不晚于2017年2月4日。

  曹军与赵某乙系朋友,并存在资金往来。内幕信息公开前,曹军与赵某乙电话和短信联系5次、微信通话1次、微信信息往来33条。其中,在“曹某照”账户交易“岭南园林”前一天,曹军与赵某乙存在1次电话联系和1次微信通话联系。

  曹某照为曹军的哥哥,“曹某照”证券账户包含一个普通账户和一个信用账户,两账户均开立于华林证券北京北三环东路证券营业部。2017年2月22日9:38至14:15期间,“曹某照”普通账户分14笔委托买入“岭南园林”20万股,成交金额494.02万元。2017年2月22日10:56至13:44期间,“曹某照”信用账户分4笔委托买入“岭南园林”18万股,成交金额447.44万元。两账户共计买入“岭南园林”38万股,成交金额共计941.46万元。经计算,涉案交易获利174.96万元。

  曹军承认涉案交易系由其操作下单。涉案交易发生的时间同内幕信息形成时间以及曹军与赵某乙联络的时间高度吻合,且存在突击组织大量资金集中单一买入“岭南园林”等情况,相关交易行为明显异常,且其不能作出合理解释或提出证据排除内幕交易。

  2019年12月2日,证监会依据《证券法》第二百零二条的规定责令曹军依法处理非法持有的证券,对其没收违法所得174.96万元,并处以524.88万元罚款。

  处罚书139号显示,王翔时为岭南园林子公司德马吉国际展览有限公司的董事长,2016年12月5日至6日,王翔与尹某卫、杜某燕、秋某有密切的电话联系。2017年1月24日和2月8日,王翔与宋某君有电话联系并曾一起就餐。

  师某欣系王翔之妻,“王翔”“师某欣”证券账户的交易均由王翔决策并下单操作。两账户在内幕信息公开前交易“岭南园林”的情况为:2016年12月8日至2017年2月17日期间,“王翔”账户买入“岭南园林”85.19万股,成交金额2148.06万元;卖出“岭南园林”33.51万股,成交金额798.30万元。“师某欣”账户于2017年1月13日买入“岭南园林”4100股,成交金额9.98万元。经计算,涉案交易亏损17.08万元。

  涉案交易发生前,“王翔”账户仅曾买入“岭南园林”3300股;“师某欣”账户自2015年6月至2017年1月12日无股票交易记录,却在本案内幕信息公开前单一买入“岭南园林”。涉案交易活动同王翔与内幕信息知情人联络、接触的时点高度吻合,交易活动明显异常,且其不能作出合理解释或提出证据排除内幕交易。

  2019年12月2日,证监会依据《证券法》第二百零二条的规定,责令王翔依法处理非法持有的证券,并对王翔处以20万元罚款。

  《证券法》第二百零二条规定:

  证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  以下为4起行政处罚原文:

  中国证监会行政处罚决定书(刘军、宋彦君)

  〔2019〕136号

  当事人:刘军,男,1981年6月出生,住址:上海市浦东新区浦明路。

  宋彦君,男,1971年4月出生,住址:海南省海口市龙华区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对刘军泄露内幕信息、宋彦君内幕交易岭南园林股份有限公司(现已更名为岭南生态文旅股份有限公司,以下简称岭南园林)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提交陈述和申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成、公开过程及知情人

  2015年11月中下旬,岭南园林子公司上海恒润数字科技有限公司(以下简称恒润科技)董事长刘军与德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)董事长王某聊到岭南园林有收购展览展示企业的意愿,王某表示可以考虑。

  2015年12月初,刘军向岭南园林董事长尹某卫推荐做展览展示业务的德马吉公司,尹某卫认为展览展示行业与岭南园林业务互补,希望尽快与德马吉商谈,并将此事交由公司证券部负责实施。

  2015年12月下旬,根据尹某卫指派,岭南园林董事会秘书秋某和董事陈某前往德马吉洽谈,但无果而返。洽谈后,秋某向尹某卫汇报了情况,尹某卫要求继续跟进。

  2016年1月上旬,秋某和陈某再次到德马吉与王某洽谈,并称岭南园林收购德马吉后,将给予资金、资源等方面的支持。王某表示可以考虑,但因其妻子师某欣坚持要德马吉上新三板,王某称会去做说服工作。此后,秋某与王某多次就收购事宜进行沟通,王某的态度逐渐转向愿意将德马吉卖给岭南园林。

  2016年1月底,秋某和王某对PE倍数、收购价格、岭南园林对德马吉在海外业务拓展方面给予资金、资源支持等问题进行了比较深入、具体的洽谈。王某、师某欣倾向于将德马吉卖给岭南园林,岭南园林的收购意向也非常明确。双方不晚于2016年1月31日就岭南园林收购德马吉100%股权达成口头意向。

  2016年1月底,王某曾电话联系刘军,称与岭南园林的重组进展很好、基本谈妥,并向刘军咨询关于换股价格的问题。

  2016年2月上旬,岭南园林与德马吉进一步增强合作意愿,明确春节后再谈PE的最终倍数。2月18日左右,岭南园林与德马吉确定收购的PE倍数为15倍。2月25日,岭南园林因重大事项申请临时停牌,并于当天发布停牌公告。

  2016年3月9日,岭南园林与德马吉签订《关于股权收购的备忘录》。4月19日,岭南园林发布《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)》,披露岭南园林拟购买德马吉100%股权,交易金额为37,500万元。

  我会认为,岭南园林拟收购德马吉100%股权相关事宜属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2016年1月31日形成,2016年4月19日公开。刘军为内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间不晚于2016年1月31日。

  二、刘军向宋彦君泄露内幕信息,宋彦君内幕交易“岭南园林”

  (一)刘军向宋彦君泄露内幕信息

  2016年2月1日,恒润科技在上海举办年会,刘军邀请王某、师某欣及时任岭南园林华东区域运营中心总经理宋彦君参加,并介绍宋彦君与王某、师某欣认识,当日晚间,前述人员一起聚餐。此次活动期间,刘军对宋彦君提及其已向岭南园林推荐德马吉作为并购对象,称目前双方谈得很好,若收购成功,可以弥补岭南园林的短板,对公司发展有利。

  (二)宋彦君内幕交易“岭南园林”

  宋彦君从刘军处获悉相关内幕信息后,于2016年2月19日至24日期间,利用其本人名下两个证券账户集中大量买入“岭南园林”,合计买入204,200股,成交金额8,221,240元。其中,宋彦君在西南证券合肥长江中路证券营业部开立的证券账户于2016年2月15日至24日卖出其他4只股票,成交金额10,580,283.28元,并于2月19日至24日买入“岭南园林”198,300股,成交金额7,979,176元。宋彦君在安信证券北京远大路证券营业部开立的证券账户于2016年2月19日全部卖出持有的另一只股票,成交金额240,555元,并于当天买入“岭南园林”5,900股,成交金额242,064元。经计算,交易亏损1,717,952.42元。

  上述违法事实,有相关公告文件、收购备忘录、询问笔录、通讯记录、证券账户资料等证据证明,足以认定。

  我会认为,刘军的上述行为违反了《证券法》第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息;宋彦君的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:

  一、对刘军处以3万元罚款;

  二、责令宋彦君依法处理非法持有的股票,并对其处以20万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  中国证监会

  2019年12月2日

  中国证监会行政处罚决定书(王翔、郑飚)

  〔2019〕137号

  当事人:王翔,男,1982年3月出生,住址:上海市闵行区银都路1669弄110号。

  郑飚,男,1977年10月出生,住址:江西省上饶市广丰县永丰街道西溪东路50-1号。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对王翔泄露内幕信息并建议他人买卖证券、郑飚内幕交易岭南园林股份有限公司(现已更名为岭南生态文旅股份有限公司,以下简称岭南园林)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提交陈述和申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成、公开过程及知情人

  2015年11月中下旬,岭南园林子公司上海恒润数字科技有限公司(以下简称恒润科技)董事长刘某与德马吉国际展览有限公司(以下简称德马吉)董事长王翔聊到岭南园林有收购展览展示企业的意愿,王翔表示可以考虑。

  2015年12月初,刘某向岭南园林董事长尹某卫推荐做展览展示业务的德马吉公司,尹某卫认为展览展示行业与岭南园林业务互补,希望尽快与德马吉商谈,并将此事交由公司证券部负责实施。

  2015年12月下旬,根据尹某卫指派,岭南园林董事会秘书秋某和董事陈某前往德马吉洽谈,但无果而返。洽谈后,秋某向尹某卫汇报了情况,尹某卫要求继续跟进。

  2016年1月上旬,秋某和陈某再次到德马吉与王翔洽谈,并称岭南园林收购德马吉后,将给予资金、资源等方面的支持。王翔表示可以考虑,但因其妻子师某欣坚持要德马吉上新三板,王翔称会去做说服工作。此后,秋某与王翔多次就收购事宜进行沟通,王翔的态度逐渐转向愿意将德马吉卖给岭南园林。

  2016年1月底,秋某和王翔对PE倍数、收购价格、岭南园林对德马吉在海外业务拓展方面给予资金、资源支持等问题进行了比较深入、具体的洽谈。王翔、师某欣倾向于将德马吉卖给岭南园林,岭南园林的收购意向也非常明确。双方不晚于2016年1月31日就岭南园林收购德马吉100%股权达成口头意向。

  2016年1月底,王翔曾电话联系刘某,称与岭南园林的重组进展很好、基本谈妥,并向刘某咨询关于换股价格的问题。

  2016年2月上旬,岭南园林与德马吉进一步增强合作意愿,明确春节后再谈PE的最终倍数。2月18日左右,岭南园林与德马吉确定收购的PE倍数为15倍。2月25日,岭南园林因重大事项申请临时停牌,并于当天发布停牌公告。

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