「配资体验」上期所5月查处异常交易行为95起

编辑:牛牛 来源:网络2020-06-15>

去年五月,上海期货交易所调查了95起异常交易案件 上一期《交易所》和上一期《能源》昨日报道了5月份对违法行为的调查和处罚。 在异常交易行为管理方面,前期处理了9 ...

去年五月,上海期货交易所调查了95起异常交易案件

上一期《交易所》和上一期《能源》昨日报道了5月份对违法行为的调查和处罚。

在异常交易行为管理方面,前期处理了95起异常交易行为。其中,超限额交易20笔,频繁超限额取款74笔,大额超限额取款1笔。通过会员单位,上述符合异常交易处理标准的客户被电话提示100次,15名客户被列入重点监管名单,21名客户在会员服务系统得到通知,6名客户受到限制持仓的监管措施,整个市场被公布。前期能源加工异常交易12笔,包括3笔超限额交易和9笔频繁超限额取款。以上符合异常交易处理标准的客户,通过会员单位电话提示14次。

在实际控制关系账户识别和调查方面,上海期货交易所对72组168名客户进行了实际控制关系识别,对5组20名客户进行了实际控制关系调查。在前期,能源确认了54组119个客户的实际控制关系,并调查了3组8个客户的实际控制关系。

在处理非法交易方面,期货交易所处理了4起涉嫌非法交易的线索,包括2起交易影响合同价格的案件、1起通过相互交易转移资金的案件和1起错误指令交易的案件。经过调查,其中两人被上海期货交易所立案调查。前期能源加工存在2条涉嫌非法交易线索,包括1例交易软件参数设置不正确导致价格异常波动,1例单笔交易错误。经对上述两笔交易进行调查,并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育,并采取相应监管措施后,本月前期未发生能源类案件。

上一期交易所和上一期能源提醒投资者注意日常交易中的合规风险,并正确报告实际控制关系账户。

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